Sistema de reconciliação comercial

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Interpretação:
Confirmação e Afirmação de Negociações de Valores Mobiliários; Coincidindo.
COMISSÃO DE SEGURANÇA E CÂMBIO.
17 CFR PARTE 241.
(RELEASE Nº 34-39829; ARQUIVO Nº S7-10-98)
CONFIRMAÇÃO E AFIRMAÇÃO DE NEGOCIAÇÕES DE VALORES MOBILIÁRIOS; COINCIDINDO.
AGÊNCIA: Comissão de Valores Mobiliários.
AÇÃO: Liberação Interpretativa; Pedido de Comentários.
RESUMO: A Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio ("Comissão") está publicando sua interpretação de que um "& quot; matching & quot; serviço que compara as informações de negociação de valores mobiliários com uma corretora e com o cliente do corretor é uma função da agência de compensação. A Comissão também está solicitando comentários sobre duas abordagens possíveis para fornecer isenção do regulamento de agência de compensação completa para fornecedores de confirmação de comércio eletrônico qualificado (& quot; ETC & quot;) que se enquadram na interpretação da comissão de compensação porque fornecem um serviço correspondente. .
DATAS: A interpretação contida na Seção III deste comunicado é efetiva (inserir data de publicação no Registro Federal).
Os comentários devem ser enviados em ou antes (inserir data de 60 dias após a publicação no Registro Federal).
ENDEREÇOS: As pessoas interessadas devem enviar comentários em triplicado para Jonathan Katz, Secretário da Securities and Exchange Commission, 450 5th Street, N. W., Washington, DC 20549-6009. Os comentários podem ser enviados eletronicamente no seguinte endereço de e-mail: rule-comments@sec. gov. Todas as cartas de comentário devem se referir ao Arquivo No. S7-10-98; este número de arquivo deve ser incluído na linha de assunto se o e-mail for usado. Todos os comentários recebidos estarão disponíveis para inspeção pública e cópia na Sala de Referência Pública da Comissão, 450 5th Street, NW, Washington, DC 20549. As cartas de comentários submetidas eletronicamente serão publicadas no site da Internet da Comissão (sec. gov).
PARA MAIS INFORMAÇÕES, CONTACTE: Jerry W. Carpenter, Subdiretora; Jeffrey Mooney, conselheiro especial; ou Theodore R. Lazo, advogado; em 202 / 942-4187, Escritório de Gestão e Controle de Riscos, Divisão de Regulamentação de Mercado, Securities and Exchange Commission, Washington, D. C. 20549.
INFORMAÇÃO SUPLEMENTAR:
Recentemente, a New York Stock Exchange ("NYSE"), a National Association of Securities Dealers ("NASD") e o Municipal Securities Rulemaking Board ("MSRB") (coletivamente "SROs") propuseram mudanças nas regras propostas de acordo com a Seção 19 (b) do Securities Exchange Act de 1934 ("Exchange Act") 1 para alterar suas regras referentes ao processamento pós-negociação de negócios executados por seus membros. Os SROs & # 146; as regras atuais exigem que seus membros corretor-revendedor usem as facilidades de um depositário de títulos 2 para a confirmação eletrônica e afirmação de transações em que o corretor oferece pagamento contra pagamento ("DVP") ou recebimento contra pagamento (& quot; ; RVP & quot;) 3 privilégios para o seu cliente (& quot; regras de confirmação SRO & quot;). 4 Como uma questão prática, as regras de confirmação do SRO exigem que os corretores usem o sistema de Entrega Institucional ("ID") da Depository Trust Company ("DTC") porque é o único serviço de confirmação / afirmação oferecido por um depositário de valores mobiliários. 5 De acordo com as alterações propostas às regras de confirmação do SRO, os corretores terão permissão para usar entidades que não sejam agências de compensação registradas para confirmação e confirmação de transações RVP / DVP, desde que as entidades sejam fornecedores qualificados de ETC, conforme definido pelo SRO. regras. Um intermediário de fornecedor de ETC qualificado só transmitirá informações entre as partes de um negócio, e as partes confirmarão e confirmarão a exatidão das informações.
A Comissão entende que o próximo passo na evolução do processamento pós-negociação será o desenvolvimento de serviços de correspondência. & quot; Correspondente & quot; é o termo usado para descrever o processo pelo qual um intermediário reconcilia informações comerciais do corretor e seu cliente para gerar uma confirmação afirmada que é então usada para efetuar a liquidação do negócio.
A Comissão considera que a correspondência constitui uma função de agência de compensação na acepção da definição da agência de compensação nos termos da secção 3 (a) (23) do Exchange Act. 6 Especificamente, a correspondência constitui "comparação de dados respeitando os termos de liquidação de transacções de valores mobiliários". A Comissão conclui que a correspondência está tão intimamente ligada ao processo de compensação e liquidação que é diferente, não só em grau, mas também em espécie, do atual processo de confirmação e afirmação. O objetivo deste comunicado é buscar o comentário sobre o conceito de fornecer alívio de isenção por meio de registro como agências de compensação sujeitas a requisitos reduzidos ou através da concessão de uma isenção condicional de registro para fornecedores de EPT qualificados que fornecem um serviço de correspondência.
A. Processo de Confirmação e Afirmação.
O processo de confirmação / afirmação refere-se à transmissão de mensagens entre corretoras, investidores institucionais e bancos custodiantes sobre os termos de uma negociação executada pelo investidor institucional. Como as negociações de investidores institucionais envolvem somas maiores de dinheiro, quantias maiores de títulos, mais partes e mais etapas entre a entrada de pedidos e a liquidação final, as negociações institucionais são geralmente mais complexas do que as transações de varejo.
1. Confirmação usando o sistema de identificação.
Os componentes típicos do & quot; lado do cliente & quot; A liquidação de um comércio institucional sob as atuais regras de confirmação do SRO estão ilustradas na Figura 1. 7.
Normalmente, um comércio institucional começará com o gerente de investimento da instituição fazendo um pedido com o corretor. Após o corretor negociar a negociação, o corretor informará a instituição dos detalhes da execução. Isso é comumente chamado de aviso de execução (etapa 1 da Figura 1). A instituição então aconselha a corretora sobre como o negócio deve ser alocado entre suas contas (etapa 2 da Figura 1). 8 O corretor-negociante submete então os dados de negociação ao DTC (passo 3 da Figura 1).
Em seguida, o DTC adiciona a transação ao banco de dados comercial do sistema de identificação, atribui um número de controle de identidade e encaminha uma confirmação eletrônica para a instituição, o corretor, o agente de liquidação da instituição e outras partes interessadas (por exemplo, administradores, administradores de planos, ou bancos correspondentes) (passo 4 da Figura 1). A instituição revisa a confirmação da precisão. Se preciso, a instituição ou seu agente de afirmação designado afirma o comércio através do sistema de identificação (etapa 5 da Figura 1). O DTC gera então uma confirmação afirmada e envia-a ao corretor e ao agente de liquidação da instituição (passo 6 da Figura 1). 9 Neste ponto, a negociação é enviada para o sistema de liquidação da DTC (ou seja, o sistema de identificação não é um sistema de liquidação em que nenhum dinheiro ou títulos se movem através dele) e deve ser autorizado pela parte obrigada a entregar os valores mobiliários. (ou seja, a parte vendedora) ou o agente de liquidação antes da liquidação ocorrer (etapas 7 e 8 da Figura 1). "Controle de Qualidade" envolve o monitoramento e a produção do DTC de vários relatórios para reguladores e usuários do sistema de identificação, que mostram coisas como quando uma confirmação foi enviada e a afirmação foi recebida (etapa 9 da Figura 1).
2. Confirmação Utilizando um Fornecedor ETC Qualificado.
Sob as mudanças propostas na regra do SRO, um fornecedor ETC qualificado pode ser usado para o processo de confirmação / afirmação. O corretor-negociante submete os dados de negociação para o fornecedor de EPT qualificado que gera e envia uma confirmação para a instituição (etapas 3 e 4 da Figura 1). Após revisar a confirmação, a instituição envia uma declaração ao corretor através das instalações do fornecedor de EPT qualificado (etapa 5 da Figura 1). Em algum ponto desse processo, o fornecedor ETC qualificado encaminha a confirmação ao DTC em um formato de sistema de identificação para que o DTC possa atribuir um número de controle de ID ao negócio. O DTC envia a confirmação com o número de controle de volta ao fornecedor ETC qualificado, e o fornecedor ETC qualificado fornece o número de controle ao corretor e à instituição. Após o recebimento da afirmação da instituição, o fornecedor ETC qualificado envia a confirmação afirmada com o número de controle de ID para o DTC no formato do sistema de identificação. Nesse processo, um fornecedor de EPT qualificado apenas transmite informações entre as partes do comércio e as partes verificam a exatidão das informações.
Os componentes da liquidação do lado do cliente de um comércio institucional através de um & quot; matching & quot; sistema são ilustrados na Figura 2.
& quot; Correspondente & quot; é o termo usado para descrever o processo pelo qual um intermediário compara a submissão de dados comerciais do intermediário (etapa 2 da Figura 2) com as instruções de alocação da instituição (etapa 1 da Figura 2) para determinar se as duas descrições do comércio concordam . 10 Se os dados do comércio e as instruções de alocação da instituição coincidirem, é produzida uma confirmação afirmada (etapa 3 da Figura 2). Isso eliminaria as etapas separadas de produzir uma confirmação (etapa 4 da Figura 1) para a instituição revisar e afirmar (etapa 5 da Figura 1). Neste ponto, a negociação entra no processo de liquidação da DTC, mas deve ser autorizada pelo agente da parte cedente antes que ocorra a liquidação (etapas 4 e 5 da Figura 2). 11
III CORRESPONDÊNCIA COMO FUNÇÃO DE AGÊNCIA DE COMPENSAÇÃO.
A Seção 3 (a) (23) (A) do Exchange Act define uma agência de compensação como “qualquer pessoa que atue como intermediária na realização de pagamentos ou entregas, ou ambas relacionadas a transações de valores mobiliários ou que forneça recursos para comparação de dados respeitando os termos de liquidação de transacções de valores mobiliários, para reduzir o número de liquidações de transacções de valores mobiliários, ou para a atribuição de responsabilidades de liquidação de valores mobiliários. 12 A Seção 17A do Exchange Act e a Regra 17Ab2-1 abaixo exigem que qualquer pessoa que se dedique a qualquer uma dessas funções se registre na Comissão como órgão de compensação ou obtenha uma isenção de registro. 13
Com base no idioma, propósitos e políticas da Seção 3 (a) (23) e 17A, a Comissão conclui que um intermediário que captura informações comerciais de um comprador e vendedor de títulos e realiza uma conciliação independente ou correspondência dessas informações é fornecendo facilidades para a comparação de dados dentro do escopo da Exchange Act, Seção 3 (a) (23). 14 Como resultado, o intermediário está desempenhando uma função de agência de compensação. Consequentemente, sob esta interpretação, somente uma entidade registrada como agência de compensação ou isenta de tal registro pode fornecer um serviço de correspondência.
O histórico legislativo das Emendas às Leis de Valores Mobiliários de 1975 ("Emendas de 1975") apóia essa interpretação estatutária, 15 incluindo os propósitos de estabelecer um sistema nacional de compensação e liquidação e o escopo de autoridade concedida à Comissão. Além disso, considerar que um serviço de correspondência é uma função de agência de compensação é consistente com os propósitos do regulamento da Lei de Câmbio do sistema de compensação e liquidação. O Congresso considerou o sistema de compensação e liquidação no início dos anos 70 como inadequado e, nas Emendas de 1975, ordenou à Comissão que facilitasse o desenvolvimento de um sistema nacional melhorado de compensação e liquidação. O Congresso articulou os objetivos deste sistema nacional na Seção 17A do Exchange Act, 16 e concedeu à Comissão a autoridade e responsabilidade de regular, coordenar e dirigir as operações de todas as pessoas envolvidas no processamento de transações de títulos visando o objetivo de um sistema nacional. o apuramento rápido e preciso e a liquidação de transacções de valores mobiliários. 17 O Congresso se recusou especificamente a abordar os méritos de qualquer sistema em particular ou a ditar a forma que um sistema nacional de compensação e liquidação deveria tomar. 18 Em vez disso, o Congresso reconheceu que "processamento de dados e tecnologias de comunicação" envolvidos nos processos de liquidação e liquidação continuariam a evoluir. 19 Consequentemente, a Comissão recebeu uma ampla autoridade sobre o sistema de compensação e liquidação e um amplo poder discricionário para determinar quais as atividades abrangidas pela função de agência de compensação que desencadeiam o requisito de registo como uma agência de compensação.
Na verdade, o processo de liquidação e liquidação para as transações institucionais evoluiu dramaticamente. Quando as Emendas de 1975 foram promulgadas, o processamento dos negócios institucionais foi realizado diretamente entre o corretor e a instituição com pouca ou nenhuma automação. Os SROs & # 146; As regras que exigem o uso de confirmação eletrônica e afirmação de negócios institucionais foram adotadas em resposta à crescente complexidade dos negócios institucionais e à necessidade de automatizar o processo. Hoje, o volume de negócios institucionais cresceu até um ponto em que eles agora respondem por uma grande parte da atividade comercial nos mercados de valores mobiliários norte-americanos. 20 Devido ao aumento do volume e da complexidade dos negócios institucionais, praticamente todos eles agora são processados ​​por meio de sistemas eletrônicos.
A correspondência está inextricavelmente interligada com o processo de liquidação e liquidação. Um fornecedor que forneça um serviço de correspondência comparará ativamente as informações de comércio e alocação e emitirá a confirmação afirmada que será usada na liquidação da transação. 21 Além disso, a correspondência aborda duas áreas que a Comissão e o setor de valores mobiliários consideram críticas para a manutenção de um sistema sólido de compensação e liquidação: reduzir os erros e reduzir o tempo de liquidação.
Como mencionado acima, a correspondência combina certas etapas no processo de confirmação e afirmação e, portanto, pode ajudar a reduzir erros. A correspondência efetiva também será essencial em qualquer esforço para encurtar o ciclo de liquidação. 22 Ao mesmo tempo, a correspondência concentra o processamento do risco na entidade que realiza a correspondência, em vez de dispersar esse risco de forma mais ampla para os corretores e seus clientes institucionais. Em particular, a correspondência elimina uma etapa de afirmação separada que permitiria a detecção de erros que poderiam atrasar a liquidação ou fazer com que a negociação falhasse. 23
Por conseguinte, a Comissão considera que uma entidade que fornece a correspondência teria um impacto significativo no sistema nacional de compensação e liquidação. O desmembramento da capacidade de um sistema emparelhar de comparar com precisão as informações comerciais de centenas de instituições e corretoras que envolvem milhares de transações e milhões de dólares em títulos pode resultar em uma falha sistêmica generalizada do sistema nacional de compensação e liquidação. . 24 Sem qualquer autoridade regulamentar sobre os fornecedores correspondentes, a Comissão teria apenas uma capacidade limitada para se precaver contra tal falha. O Congresso concedeu à Comissão amplos poderes para estabelecer um sistema centralizado de regulamentação sobre o sistema nacional de compensação e liquidação, a fim de impedir que tal situação ocorra. 25 Tendo em conta o papel significativo desempenhado pelos serviços de correspondência e com o âmbito da definição, a Comissão considera que alguma forma de regulamentação é adequada para garantir o apuramento e a liquidação rápidos e exatos dos valores mobiliários. 26
IV. ABORDAGENS REGULAMENTARES POSSÍVEIS.
Embora os serviços de correspondência sejam abrangidos pela definição de agência de compensação, a Comissão considera, a título preliminar, que uma entidade que limita as suas funções de agência de compensação à prestação de serviços de correspondência não está sujeita à panóplia total do regulamento das autoridades de compensação. A Comissão tem ampla autoridade de isenção nos termos da Seção 17A. A Secção 17A (b) (1) autoriza a Comissão a isentar (condicional ou incondicionalmente) qualquer agência de compensação de qualquer disposição da Secção 17A se a Comissão considerar que tal isenção é consistente com o interesse público, a protecção dos investidores e os objectivos do Seção 17A.
Duas abordagens alternativas podem fornecer uma estrutura reguladora apropriada para entidades que fornecem facilidades de correspondência: registro limitado ou isenção condicional. De acordo com qualquer uma das abordagens, apenas os requisitos regulamentares que a Comissão considera necessários e apropriados para alcançar os objetivos da Seção 17A seriam aplicáveis ​​a uma entidade que oferecesse uma facilidade correspondente. 27 A alternativa de registro limitada é um & quot; redimensionado & quot; abordagem, que registraria o provedor de serviços de correspondência como uma agência de compensação, ao mesmo tempo em que oferecia isenções dos requisitos de agências de compensação individuais. A alternativa de isenção condicional é um & quot; bloco de construção & quot; abordagem, o que isentaria a entidade do registo da agência de compensação, sujeito a condições adequadas. 28 De acordo com qualquer abordagem, a Comissão publicaria para comentários uma notificação do pedido do fornecedor de EPC qualificado para registo limitado ou isenção condicional, incluindo os termos propostos para o registo ou isenção, antes de aprovar o pedido. 29
A Comissão solicita aos comentadores & # 146; pontos de vista sobre se o registro limitado da agência de compensação ou a isenção condicional do registro das agências de compensação é a melhor alternativa para regulamentar os fornecedores de EPT qualificados que fornecem serviços correspondentes. Uma ou ambas as alternativas propostas fornecem um método prudente para garantir a segurança e solidez do sistema nacional de compensação e liquidação de transacções de valores mobiliários e o desenvolvimento contínuo de mecanismos de apuramento ligados e coordenados sujeitos a normas uniformes? De um modo geral, quais os requisitos da agência de compensação nos termos da Seção 17A (b) seriam necessários e apropriados para os serviços correspondentes, e quais não seriam? Existem outras alternativas através das quais a Comissão poderia manter a supervisão da correspondência por parte de fornecedores de CTE qualificados que assegurariam a segurança e solidez do sistema nacional de compensação e liquidação?
Lista de Assuntos em 17 CFR Parte 241.
Alteração do Código de Regulamentos Federais.
Pelos motivos expostos no preâmbulo, o Título 17, Capítulo II do Código de Regulamentações Federais é emendado conforme estabelecido abaixo:
PARTE 241 - LIBERTAÇÕES INTERPRETATIVAS RELACIONADAS À LEI DE CÂMBIO DE VALORES MOBILIÁRIOS DE 1934 E REGRAS GERAIS E REGULAMENTOS NESTE DOCUMENTO.
A parte 241 é emendada pela adição do Release No. 34-39829 e a data de lançamento de 6 de abril de 1998 para a lista de releases interpretativos.

Reconciliação.
O que é 'Reconciliação'
A reconciliação é um processo de contabilidade que usa dois conjuntos de registros para garantir que os números estejam corretos e em concordância. Confirma se o dinheiro que sai de uma conta corresponde ao valor gasto, garantindo que os dois estejam equilibrados no final do período de registro. O objetivo da conciliação é fornecer consistência e precisão nas contas financeiras.
A reconciliação é particularmente útil para explicar a diferença entre registros financeiros concorrentes ou saldos de contas. Algumas diferenças podem ser aceitáveis ​​devido ao calendário de pagamentos e depósitos; Discrepâncias inexplicáveis ​​ou misteriosas podem ser sinais de roubo ou de cozinhar os livros.
Contabilidade.
Relatório de Saldo.
Entrada dupla.
Saldo do razão.
QUEBRANDO 'Reconciliação'
Não há um método padrão de reconciliação contábil, mas os princípios contábeis geralmente aceitos (GAAP) consideram a contabilidade de dupla entrada e a conversão de conta como os principais procedimentos. Empresas e indivíduos podem reconciliar seus registros diariamente, mensalmente ou anualmente usando um desses métodos.
Diferença entre reconciliação de entrada dupla e conversão de conta.
Na contabilidade de dupla entrada, comumente usada pelas empresas, todas as transações financeiras são lançadas em duas colunas de um balanço.
Por exemplo, se uma empresa contrata um empréstimo de longo prazo por US $ 10.000, o contador credita a coluna de dívida de longo prazo ou títulos a pagar com esse valor e debita a coluna de caixa com o mesmo valor. Quando esses valores são somados, a conta reconcilia ou saldos em zero. Da mesma forma, imagine que uma empresa incorra em uma fatura para serviços de limpeza de carpetes. Ele credita o valor da fatura em sua coluna de contas a pagar e debita uma coluna dedicada a despesas administrativas pelo mesmo valor. Quando a empresa paga a conta, ela debita contas a pagar e credita a coluna de despesas. Mais uma vez, as duas colunas devem concordar, equilibrando-se em zero.
Sob o método de conversão de conta, registros como recebimentos ou cheques cancelados são simplesmente comparados com as entradas em um razão.
Reconciliação em Contabilidade Pessoal.
No final de cada mês, muitos indivíduos reconciliam seus talões de cheques e contas de cartão de crédito comparando seus cheques cancelados, recibos de cartão de débito e recibos de cartão de crédito com seus extratos bancários e de cartão de crédito. Esse tipo de reconciliação de conta permite determinar se o dinheiro está sendo retirado de forma fraudulenta. Também garante que as instituições financeiras não tenham cometido nenhum erro nas contas dos indivíduos, e dá aos consumidores uma visão geral de seus gastos.
Quando uma conta é reconciliada, as transações e o saldo final da demonstração devem corresponder aos registros do titular da conta. Para uma conta corrente, também é importante saber como quaisquer depósitos pendentes ou cheques pendentes afetam o saldo da demonstração.
Reconciliação em Contabilidade de Negócios.
A reconciliação de conta também é importante para as empresas. As empresas devem conciliar suas contas para evitar erros de balanço, verificar fraudes e evitar multas dos auditores: A contabilidade precisa reduz os riscos legais tanto quanto os riscos financeiros. Erros podem ter sérias ramificações para empresas de capital aberto. Por exemplo, um auditor que analisa as demonstrações financeiras da empresa de acordo com as regulamentações federais, como a Lei Sarbanes-Oxley de 2002 (que exige conciliação de contas reportadas) poderia encontrar um erro material que a empresa teria que divulgar publicamente como uma falha de controles, uma distorção relevante e / ou uma fraqueza material.
Algumas reconciliações são necessárias para garantir que todos os acréscimos e despesas de caixa coincidam entre a demonstração do resultado e a demonstração do fluxo de caixa. Outras reconciliações transformam medidas não-GAAP, como lucro antes de juros, impostos, depreciação e amortização (EBITDA), em suas contrapartes aprovadas pelo GAAP.
É popular que as empresas mostrem lucratividade por meio do EBITDA, em vez do lucro líquido das operações contínuas favoráveis ​​aos GAAP. O Conselho de Normas de Contabilidade Financeira (FASB) e a SEC consideram que o EBITDA é um substituto ruim para o lucro líquido como medida de desempenho, no entanto, e o EBITDA não pode aparecer nas demonstrações financeiras de companhias abertas. Portanto, as empresas precisam realizar uma reconciliação dos números do EBITDA em contas que são permitidas de acordo com o GAAP. Enquanto a maioria dos investidores considera o EBITDA igual à receita operacional, que é uma medida GAAP, a SEC adverte que isso é incorreto. A reconciliação correta do EBITDA é igual à receita líquida de operações contínuas antes de juros, despesa de imposto de renda e depreciação e amortização, excluindo algumas outras receitas.
O Processo de Reconciliação da Contabilização de Negócios.
Antes de iniciar o processo de reconciliação de conta, a empresa deve ter um log de trabalho para o processo em si. Este log de trabalho deve conter números de contas, nomes e propósitos de contas. Ele também deve refletir o período de reconciliação (data de início até a data final) e documentar como todos os saldos foram fundamentados.
Depois que uma empresa conclui uma transação financeira, os valores em dólar são registrados no razão geral. Com o tempo, o ajuste de entradas de diário é feito frequentemente quando os detalhes mudam. O volume desses lançamentos pode ser substancial e deixar espaço para erros contábeis, de modo que as empresas geralmente usam softwares de contabilidade para reconciliar as contas.
Os contadores da empresa realizam a reconciliação verificando novamente as entradas do razão. Às vezes, isso assume a forma de revisar faturas ou notas fiscais. Às vezes é necessário extrair extratos bancários ou solicitar registros de parceiros de negócios.
Em seguida, os contadores criam uma lista de todas as transações ou entradas incomuns sem documentação de apoio. É aí que as habilidades contábeis investigativas são mais importantes, já que os casos de fraude ou desfalque são mais prováveis ​​de serem detectados durante a fase de reconciliação.
A maioria das empresas estabelece diretrizes internas de retenção de registros para reconciliar contas. Se algumas contas não puderem ser reconciliadas por meio de documentação ou revisão analítica, uma provisão para devedores duvidosos deve ser criada.
GAAP vs IFRS.
A Securities and Exchange Commission (SEC) exige que os emissores de títulos domésticos preparem suas demonstrações financeiras de acordo com o GAAP. Empresas domésticas que não emitem títulos estão fora da jurisdição da SEC, mas são encorajadas a seguir as diretrizes GAAP para fins fiscais.
A maior parte do mundo do comércio de valores mobiliários, no entanto, não opera com o GAAP. Em vez disso, utiliza as Normas Internacionais de Relato Financeiro (IFRS). Convergências entre GAAP e IFRS são assunto de muito debate; o governo Obama expressou explicitamente seu apoio a uma conversão total aos padrões internacionais. No passado, exigia-se que os emissores estrangeiros se reconciliassem com os padrões GAAP antes de oferecer valores mobiliários aos investidores americanos.
História da Reconciliação.
A palavra "reconciliação" vem da palavra latina "reconcilare", que significa "reunir novamente".
A Itália foi o berço da moderna contabilidade de dupla entrada. Relatos anedóticos sugerem que guarda-livros genoveses e florentinos criaram entradas duplas porque a igreja católica não gostava de números negativos. A mais antiga existência conhecida de registros que incluem débitos e créditos correspondentes foram os relatos da República de Gênova em 1340, embora seja provável que a prática tenha sido anterior a esses trabalhos por algum tempo.
Um dos primeiros livros a ser publicado sobre o assunto (e, de fato, um dos primeiros livros a serem publicados, período) foi "Tudo Sobre Aritmética, Geometria e Proporção", de Luca Bartolomoes Pacioli, em 1494. Nele, Pacioli - a Frade Franciscano - descreveu como as contas poderiam ser reconciliadas através de entradas duplas cuidadosamente balanceadas. As contas financeiras modernas ainda dependem desses mesmos conceitos.
A reconciliação contábil não foi considerada essencial nos Estados Unidos até a Lei Sarbanes-Oxley em 2002.

Sistema de reconciliação comercial
Os fundos de hedge estão sendo pressionados pelos investidores para fornecer gerenciamento de risco de qualidade institucional, mas dependem de processos antiquados e sujeitos a erros para reconciliar transações financeiras complexas.
Para lidar com isso, os gestores de fundos estão se voltando para sistemas de correspondência e reconciliação de negócios, o que pode reduzir o risco operacional automatizando sistemas manuais e baseados em papel para criar um processamento de ciclo de vida proativo e baseado em exceções.
"Os gestores de fundos estão procurando automatizar a reconciliação devido ao crescimento de transações e ativos, além de uma maior conscientização para ter controles operacionais mais rigorosos após Madoff", disse William Gates, vice-presidente executivo de gerenciamento de produtos da SmartStream Technologies.
"Na maioria das vezes, eles ainda confiam em planilhas do Excel ou até em papel", disse Gates. “Uma empresa que conhecemos está produzindo 130 páginas por dia para demonstrar que possui controles operacionais.”
Fornecendo aos gerentes relatórios diários que detalham as posições líquidas de caixa em todas as suas principais corretoras, um sistema de reconciliação automatizado permite que os fundos de hedge saibam quando as transações comerciais com corretores principais não correspondem aos sistemas contábeis de fundos de hedge.
Os benefícios são duplos: eficiência e transparência.
"Ao adotar uma abordagem preventiva para o gerenciamento de exceções à medida que elas ocorrem ao longo do ciclo de vida, os gerentes ganham maior visibilidade em reconciliações e posições de destaque", disse Gates. “A automação também permite operações mais econômicas, com capacidade de gerenciar volumes de transações mais altos com um número de funcionários menor”.
A importância de reconciliações precisas para o desempenho dos fundos de hedge não foi aparente até recentemente.
De acordo com um relatório de 2011 de fundos de hedge realizado pelo contador Ernst & # 038; Young, “poucos fundos de hedge ou investidores observam a reconciliação independente das posições de investimento de um fundo de hedge com custodiantes e corretores como um benefício chave do administrador, embora isso tenha se tornado uma área de foco significativo na esteira do escândalo de Madoff”.
A Empaxis, provedora de terceirização de back-office e serviços de reconciliação comercial, lançou uma parceria com a SmartStream Technologies para fornecer tecnologia e serviço de processamento para conciliação comercial e terá como alvo os fundos de hedge e gestores de ativos de pequeno e médio porte.
A oferta conjunta contará com a plataforma de reconciliação e gerenciamento de exceções do SmartStream para gerenciar o fluxo de trabalho do meio e do back office.
"Muitas empresas estão tentando usar a tecnologia caseira ou disponível no mercado", disse o executivo-chefe da Empaxis, Stephen Van de Wetering. “O SmartStream é líder em reconciliação. Vamos alavancar esse provedor de tecnologia de ponta para trabalhar com fundos de hedge de pequeno a médio porte, nos quais a Empaxis tem forte presença ”.
O software de reconciliação mais recente do SmartStream, o TLM Reconciliations-Premium, tem em seu núcleo um poderoso mecanismo de correspondência de transações que permite às empresas obter taxas mais altas de processamento direto, diz a empresa.
Ele destaca as transações com falha e as encaminha para os usuários, para que possam ver imediatamente as transações que representam o maior risco, investigar por que estão falhando, repará-las e, em seguida, devolvê-las ao fluxo de transações.

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Xnxx vedios.
Trazer de volta o layout antigo com pesquisa de imagens.
sim: a única possibilidade (eu acho) enviar todas as informações para (alienvault.
Desinformação na ordem DVD.
Eu pedi DVD / Blueray "AL. A confidencial" tudo que eu consegui foi Blue ray & amp; um contato # para obter o DVD que não funcionou. Eu encomendo minha semana com Marilyn ____DVD / blue ray & amp; Eu peguei os dois - tolamente, assumi que o mesmo se aplicaria a L. A.___ETC não. Eu não tenho uma máquina de raio azul ----- Eu não quero uma máquina de raio azul Eu não quero filmes blueray. Como obtenho minha cópia de DVD de L. A. Confidential?
yahoo, pare de bloquear email.
Passados ​​vários meses agora, o Yahoo tem bloqueado um servidor que pára nosso e-mail.
O Yahoo foi contatado pelo dono do servidor e o Yahoo alegou que ele não bloquearia o servidor, mas ainda está sendo bloqueado. CEASE & amp; DESISTIR.
Não consigo usar os idiomas ingleses no e-mail do Yahoo.
Por favor, me dê a sugestão sobre isso.
Motor de busca no Yahoo Finance.
Um conteúdo que está no Yahoo Finance não aparece nos resultados de pesquisa do Yahoo ao pesquisar por título / título da matéria.
Existe uma razão para isso, ou uma maneira de reindexar?
consertar o que está quebrado.
Eu não deveria ter que concordar com coisas que eu não concordo com a fim de dizer o que eu acho - eu não tive nenhum problema resolvido desde que comecei a usar o Yahoo - fui forçado a jogar meu antigo mensageiro, trocar senhas, obter novas messenger, disse para usar o meu número de telefone para alertar as pessoas que era o meu código de segurança, receber mensagens diárias sobre o bloqueio de yahoo tentativas de uso (por mim) para quem sabe por que como ele não faz e agora eu obter a nova política aparecer em cada turno - as empresas costumam pagar muito caro pela demografia que os usuários fornecem para você, sem custo, pois não sabem o que você está fazendo - está lá, mas não está bem escrito - e ninguém pode responder a menos que concordem com a política. Já é ruim o suficiente você empilhar o baralho, mas depois não fornece nenhuma opção de lidar com ele - o velho era bom o suficiente - todas essas mudanças para o pod de maré comendo mofos não corta - vou relutantemente estar ativamente olhando - estou cansado do mudanças em cada turno e mesmo aqueles que não funcionam direito, eu posso apreciar o seu negócio, mas o Ameri O homem de negócios pode vender-nos ao licitante mais alto por muito tempo - desejo-lhe boa sorte com sua nova safra de guppies - tente fazer algo realmente construtivo para aqueles a quem você serve - a cauda está abanando o cachorro novamente - isso é como um replay de Washington d c
Eu não deveria ter que concordar com coisas que eu não concordo com a fim de dizer o que eu acho - eu não tive nenhum problema resolvido desde que comecei a usar o Yahoo - fui forçado a jogar meu antigo mensageiro, trocar senhas, obter novas messenger, disse para usar o meu número de telefone para alertar as pessoas que era o meu código de segurança, receber mensagens diárias sobre o bloqueio de yahoo tentativas de uso (por mim) para quem sabe por que isso acontece e agora eu recebo a nova política em cada turno - as empresas costumam pagar muito pela demografia que os usuários fornecem para você ... mais.

Serviços Financeiros & # 8211; Reconciliação de comércio e posição.
Infinit Accounting oferece ISO 27001 & amp; 9001 Seis Sigma certificado CPA & # 8217; s ao seu serviço 24/7. Podemos ajudar sua empresa ou firma em nossos serviços financeiros que incluem Reconciliação de Corretagem, Reconciliação Comercial, Posição e Reconciliação de Caixa.
A Reconciliação de Corretagem da Infinit Accounting simplifica o processo de reconciliação de corretagem, reduzindo o tempo administrativo e administrativo, levando a controles de gerenciamento e auditoria aprimorados, bem como maior velocidade e precisão da reconciliação. Adaptamos nosso serviço às suas metas de negócios para garantir que ele seja fornecido exatamente da forma que é necessário, nem mais nem menos, proporcionando um valor excepcional.
Nosso serviço de Reconciliação Comercial é uma solução de processamento direto que reduz drasticamente sua sobrecarga comercial e minimiza o risco operacional associado a ele. Construímos políticas e sistemas para esse serviço de terceirização de reconciliação que garantem que você ainda manterá o controle do fluxo de pedidos e do histórico de transações, enquanto o ajudamos a verificar a fidelidade e integridade das informações nos seus detalhes de negociação. O Infinit Accounting leva em consideração sua necessidade de ação rápida sobre discrepâncias, estrutura o sistema de escalonamento de acordo com suas necessidades e monitora-as em intervalos regulares para garantir que todas as diferenças sejam reconciliadas de maneira oportuna.
Reconciliação de posição e dinheiro • Reconciliação diária.
Infinit Contabilidade também pode fornecer Reconciliação de Posição e Caixa e Reconciliação Diária para você. Somos capazes de registrar e manipular até mesmo os dados mais volumosos, filtrando qualquer discrepância em qualquer evento, ação corporativa, troca de moeda, movimentação de fundos e transferências para garantir uma correspondência exata entre os lançamentos em dinheiro em nosso sistema e os lançamentos em dinheiro do banco. Quaisquer quebras são resolvidas prontamente e feitas diretamente por meio do contato com os bancos custodiantes para garantir que a resolução seja a mais precisa possível. Trabalhamos muito para garantir que você tenha informações financeiras precisas, prontas antes mesmo do início do dia de trabalho.
Relatório de conformidade pós-liquidação.
Ter as regulamentações cada vez mais extenuantes de relatórios regulamentares e de conformidade, juntamente com o desafiador ambiente de negócios atual, elevou ainda mais os padrões. Levando isso em consideração, a competente equipe de conformidade da Infinit Accounting garante que sua empresa esteja sempre em plena conformidade. Analisamos os grandes volumes de dados em seu sistema com o comprovado conjunto de ferramentas fornecido. Isso garante a sua devida observância dos mandatos do cliente por meio de alocação de ativos, instruções específicas do cliente, limitações regulamentares e contratos com clientes, entre outros.
Infinit Accounting é o seu fornecedor completo de conformidade de inundação que fornece respostas imediatas para modelos de avaliação automatizados, relatórios de empréstimos hipotecários e relatórios de determinação de cheias. Nossa equipe de conformidade é bem treinada e bem equipada para mantê-lo atualizado e em conformidade, realizando revisões de arquivos de inundação e análises de políticas e procedimentos.
O processamento de exceções sempre foi um processo árduo e muito prático. O processamento de exceções do Infinit Accounting oferece uma tecnologia de processamento avançada que automatiza a tomada de decisões, a qualificação e o retorno de itens de exceção. Mantendo o seu processo indevido e as necessidades de negócios em mente, abordamos isso com um novo olhar e fornecemos a melhor solução para suas necessidades específicas.
Usamos um modelo flexível que ajuda a otimizar seu fluxo de trabalho, permitindo que você execute virtualmente o processamento de exceções em qualquer mesa do seu escritório. Isso reduz o esforço de trabalho necessário e as interrupções do fluxo de trabalho. Com esse processamento mais rápido, os arquivos de devolução eletrônica são criados para entrega imediata aos parceiros de troca de sua escolha.
Geração e Desempenho de NAV.
A geração precisa e oportuna do Valor do Ativo Líquido (NAV) da sua empresa facilita a avaliação adequada de seus ativos para fornecer uma base objetiva para sua tomada de decisões de investimento, além de uma ferramenta simples para os investidores obterem uma boa compreensão de seus negócios.
A parceria com o Infinit Accounting na geração de NAV ajuda você a ter números atualizados e precisos. Garantimos que os cálculos do NAV estão corretos em cada ponto de avaliação, e os erros, se houver, são reconhecidos e tratados o mais rápido possível.
Antes que o dia termine, tudo deve estar em ordem. Com o Infinit Accounting, nossos membros de equipe totalmente capacitados garantem que as finanças da sua empresa estejam corretas, sejam monitoradas regularmente e, se necessário, que as liquidações sejam resolvidas imediatamente. Mesmo que esse serviço seja terceirizado, você tem a garantia de que, com o conhecimento exato de suas finanças, você tem um controle firme sobre seu crescimento.
Com o Infinit Accounting, você pode ter certeza de que nosso serviço de terceirização de reconciliação é de alto padrão e, portanto, extremamente seguro. Somos certificados ISO 9001: 2008 para Sistemas de Gestão da Qualidade, bem como ISO 27001: 2005 para Sistemas de Gestão da Segurança da Informação certificados. Também utilizamos a metodologia Seis Sigma ao criar nossas soluções de terceirização de reconciliação para você. Por isso, nos movemos metodicamente para fornecer respostas sistemáticas para suas metas contábeis de reconciliação.
Quando se trata de manter números precisos e gerar relatórios oportunos e de qualidade, o Infinit Accounting é o parceiro de terceirização de reconciliação certo para você.
Não é surpresa que as atividades comerciais mais demoradas e trabalhosas sejam as mais propensas a erros e imprecisões. A contabilidade de reconciliação é uma dessas atividades de negócios. No entanto, existe uma solução para reduzir, se não eliminar completamente, a alocação de preciosos recursos de negócios para essa atividade e, ao mesmo tempo, aumentar a precisão e a fidelidade das informações.
No entanto, com o provedor de terceirização de reconciliação certo, o pesado ônus decorrente da sobrecarga adicional, do pessoal e do tempo necessários para a contabilidade de reconciliação pode ser transferido para uma empresa mais bem equipada e mais produtiva - como o Infinit Accounting.
A Infinit Accounting possui a expertise para lidar até mesmo com os mais complexos serviços de terceirização de reconciliação. Isso ocorre porque temos membros da equipe muito competentes e altamente treinados, bem versados ​​e experientes em uma ampla gama de funções financeiras e contábeis. O Infinit Accounting é composto por Contadores Públicos Certificados, Especialistas em Valores Mobiliários Certificados e até por graduados do M. B.A. A Infinit Accounting entende que suas necessidades de terceirização de reconciliação exigem um alto grau de precisão, e fornecemos apenas pessoal altamente motivado e qualificado para atingir suas metas.
Infinit Accounting oferece terceirização de reconciliação estelar para todos os tipos de necessidades financeiras e contábeis aplicáveis ​​a uma ampla gama de clientes. Oferecemos Reconciliação de Corretagem, Reconciliação Comercial, Reconciliação de Posição e Caixa, Reconciliação Diária. Além destes, nós também fornecemos outros serviços como gravação de conformidade pós-liquidação, processamento de exceções, geração e desempenho de NAV e liquidações. Todos estes são personalizados com base em suas necessidades comerciais indevidas.

Operações e Tecnologia.
Soluções de Títulos para Processamento Eficiente de Pós-negociação.
Com novos requisitos de capital e margem e regras de relatórios, as instituições financeiras devem buscar eficiência operacional e redução de custos. Volumes crescentes, processos complexos de compensação de derivativos e taxas de comissão em declínio exigem um processamento de pós-negociação simplificado. O pacote FIS ™ de soluções de títulos para operações de pós-negociação ajuda você a processar títulos com eficiência e gerenciar o fluxo de trabalho, reduzindo riscos e custos.
Automatize o processamento e os fluxos de trabalho de pós-negociação no meio e no back-office, incluindo reconciliação de derivativos com trocas e contrapartes centrais e cobertura diária de dados e contratos de contratos para mais de 80 bolsas de derivativos. Impulsione processos e padronização de dados e integre nossas soluções para negociação, financiamento de títulos, gestão de garantias e risco e conformidade. Transforme a economia, a escala e a eficiência de seus negócios de compensação, reduzindo a complexidade operacional, o risco e o custo. Acompanhe de forma mais eficaz os fundos no dia-a-dia e invista-os da melhor forma.
Tesouraria do Banco e Gestão de Carteiras.
Uma solução única de títulos para acompanhar e investir fundos.
A gestão de dinheiro está no centro dos negócios de uma instituição financeira, incluindo o investimento diário de seus próprios fundos, a subscrição de títulos e a manutenção de ativos de clientes em segurança. A solução de títulos FIS ™ InTrader para tesouraria e gestão de carteiras, compensação e liquidação de carteiras pode ajudá-lo a rastrear e investir fundos com a maior vantagem.
Otimize os retornos de investimento, simplificando a contabilidade do portfólio de investimentos e melhorando a eficiência do processamento de middle-office e back-office. Cumpra os regulamentos da SEC. Reduza as atividades administrativas e os custos, tornando documentos e análises mais prontamente disponíveis para clientes e afiliados. Lidar com a guarda de carteira de investimentos e atividade de negociação através de um registro de conta, incluindo atualizações em tempo real, segurança e informações sobre holdings. Executar e gerenciar transações de títulos com atualizações de posição em tempo real, notificações de eventos e relatórios on-line integrados.
Processamento de Derivativos Apurados.
Reduzir os Custos de Compensação de Derivativos com a Tecnologia de Pós-Negociação.
Os custos de compensação aumentaram significativamente à medida que as reformas financeiras e as mudanças na estrutura do mercado entraram em vigor. Requisitos para informações transparentes em tempo real e monitoramento intradiário de exposição e riscos estão colocando pressão sobre soluções de títulos existentes e processamento pós-negociação. A solução de processamento de derivativos compensada de alto desempenho da FIS ™ ajuda a reduzir custos e transformar seu modelo de negócios para compensação de derivativos.
Beneficie-se do investimento da FIS em sua nova solução global de processamento de derivativos de compensação pós-negociação que fornece processamento em meio e back-office em tempo real, ciclo de vida e eventos no final do dia / fim do mercado e soluções e recursos de corretagem . Aproveite o lançamento da primeira fase desta nova solução de títulos: a compensação do comércio de middle-office. Automatize suas operações de derivativos compensadas para aumentar a eficiência e suportar o processamento direto com correspondência, compensação, escrituração e liquidação em tempo real, bem como gerenciamento de margem e corretagem. Acesse todas as principais bolsas de derivativos ao redor do mundo. Receber feeds de dados para derivativos negociados em bolsa (ETD) e desmembrados de balcão (OTC).
Ações corporativas.
Trazer automação abrangente para eventos de ações corporativas.
Aumentos dramáticos na complexidade e volume de eventos de ações corporativas introduziram processos manuais ineficientes e maior exposição a riscos operacionais, financeiros e de reputação. A solução de Ações Corporativas FIS ™ automatiza o processo de ações corporativas, ajudando a reduzir o custo total de propriedade e minimizar os riscos.
Automatize todo o processo, incluindo a limpeza e padronização de dados, a notificação downstream de cópia dourada e a automação da captura de resposta. Reduza a manutenção e o custo da infraestrutura implantando o XSP localmente, por meio da nuvem ou usando o XSPrisa, nossa opção de software como serviço (SaaS). Minimize o risco. Escolha a solução que ganhou o Selo de Aplicação Certificado pela SWIFT por 13 anos consecutivos, garantindo aderência às mensagens, conectividade e funcionalidade do SWIFT FIN.
Utilidade de Derivativos.
Um Modelo Operacional Eficiente e de Custo-Benefício para a Compensação de Derivativos.
As contínuas pressões de custo e capital e as baixas taxas de juros estão impulsionando a necessidade de mudança estrutural permanente para as empresas de compensação comercial. O FIS ™ Derivatives Utility foi projetado para ajudar as empresas do mercado de capitais global a se adaptarem melhor aos desafios de compensação de derivativos, permitindo que os participantes do mercado, incluindo FCMs (Mercados de Comissão de Futuros), obtenham maiores eficiências de processamento pós-negociação.
Criar um modelo operacional e uma estrutura de custos mais sustentáveis ​​para o comércio e a compensação de derivativos. Mova as funções que não criam uma vantagem competitiva para a operação da concessionária para que você possa manter seu foco em iniciativas estratégicas. Reduza o risco através das melhores práticas. Minimize seu custo total de propriedade. Concentre seus recursos internos na diferenciação de seu serviço, contando com o FIS para construir e manter as operações e a tecnologia para apoiar seus negócios de compensação de transações e derivativos.

Reconciliação no ACE.
Última atualização | 20 de fevereiro de 2018.
Em 24 de fevereiro de 2018, o Departamento de Alfândega e Proteção de Fronteiras dos EUA implantará recursos de Reconciliação no ACE. A seguir estão as alterações de alto nível para processar Reconciliação no ACE. Por favor, leia abaixo para obter informações mais detalhadas sobre o processo.
O que vai continuar o mesmo no ACE?
Enquanto o processamento da Reconciliação é novo no ACE, várias funções fundamentais permanecerão as mesmas:
Problemas Reconciliáveis: A reconciliação continuará a ser arquivada por tipos de problemas de valor, classificação, 9802 e Acordo de Livre Comércio (FTA). Prazos: as entradas marcadas para o FTA devem ser reconciliadas dentro de 12 meses; todas as outras entradas marcadas para valor, classificação & amp; 9802 deve ser reconciliado dentro de 21 meses. Tipos de Reconciliações: Não há alterações nos tipos de Reconciliações que podem ser arquivadas. Eles são: Mudança, Sem Alteração, FTA. Métodos de Arquivamento: Agregado ou Entrada por Entrada.
O que vai mudar com a Reconciliação no ACE?
Expansão de 13 portos de processamento para todos os portos de entrada e trabalhados pelos Centros de Excelência e Especialização (Centros) em todo o país. Se o importador for atribuído a um Centro, esse Centro funcionará com a Reconciliação. No entanto, se o importador não estiver atribuído a um Centro, a Reconciliação deverá ser transmitida para sua porta de entrada local para roteamento. As instruções precisarão ser enviadas para as portas do CBP sobre como elas lidarão com essas entradas.
Todos os indicadores de elegibilidade de participação para o importador de contas de registro serão padronizados como "Sim". Um pedido de solicitação de participação não será mais necessário. Na ACE, todos os importadores de números de registros serão sinalizados como qualificados para participar da Reconciliação. Se um importador exibir má conduta, a CBP reserva-se o direito de revogar a participação e definir seu indicador de qualificação de participação na Reconciliação como "Não". Além disso, o importador ainda precisa garantir e ter em arquivo na ACE um Reconciliation Bond Rider. Os dois requisitos acima autorizarão o arquivador a sinalizar tipos de resumo de entrada 01, 02, & amp; 06
Transmissão de Entradas Subjacentes a Serem Sinalizadas.
Somente sinalização de entrada por entrada. A CBP não oferecerá mais “sinalização geral”. Em vez disso, o Trade terá que marcar cada entrada manualmente ou configurar seu software para executar a sinalização geral. Validações ACE. O ACE validará as seguintes informações, caso contrário, o sistema enviará uma mensagem de rejeição fatal ao arquivador. O tipo de entrada correto (01, 02, 06) foi sinalizado. Os critérios de entrada de reconciliação foram atendidos. Cavaleiro da ligação da reconciliação no arquivo. Participação de Reconciliação Indicador elegível definido como “Sim”. Obrigação contínua em arquivo (títulos de transação única não são permitidos). O tipo de problema de reconciliação correto foi sinalizado. Para uma bandeira 9802, uma reivindicação 9802 deve existir na entrada - essa reivindicação não pode ser estabelecida no momento da Reconciliação. O tipo de entrada 02 é inelegível para ser sinalizado para classificação. Apenas uma entrada de Reconciliação (tipo de entrada 09) pode ser arquivada por grupo de tipos de ocorrências de entradas subjacentes. As entradas marcadas como FTA devem ter uma entrada de Reconciliação separada arquivada. Por exemplo, duas entradas subjacentes, uma sinalizada somente para valor e uma sinalizada como valor & amp; classificação, devem ser reconciliados em duas entradas de reconciliação separadas.
Transmitindo Tipo de Entrada de Reconciliação 09.
Não é mais necessário enviar valores originais. O ACE preencherá automaticamente os valores originais, deveres, impostos e taxas. Esta informação será extraída dos sumários de entrada associados. Informações a serem enviadas via EDI: Indicador para "Indicador de isenção de reembolso agregado" ao arquivar uma Reconciliação agregada com um reembolso. Indicador para “HTS alterado devido ao indicador de valor” quando a alteração de valor é acionada pela alteração de HTS. Indicador de ação pendente de classificação. O arquivador apresentará a ação administrativa, o protesto ou a ação judicial ao reconciliar a questão da classificação. O arquivador enviará informações de contato, nome, número de telefone e & amp; endereço de e-mail. Indicador de “Indicador de Divulgação Prévia” usado para notificar a CBP que um ou qualquer resumo de entrada sinalizado teve uma divulgação prévia apresentada contra ele. Valores reconciliados para valor, impostos e taxas (não é necessário apresentar valores originais). Declaração do acordo de livre comércio: O arquivador apresentará as declarações jurídicas necessárias para uma reconciliação do acordo comercial. Validações ACE. O ACE validará as seguintes informações, caso contrário, enviará uma mensagem de erro ou uma mensagem de rejeição fatal. Corrigir dados do item de linha: A ACE validará que o HTS / CO / SPI relatou os dados do item de linha enviados em uma entrada de reconciliação agregada / entrada por entrada pertence a um Associated ES. Caso contrário, o ACE retornará uma mensagem de erro. Informações corretas para o resumo da entrada subjacente: A ACE validará se os dados corretos são fornecidos para o método de arquivamento correto e o tipo de entrada Reconciliação.
Processo de lualização de reconciliação.
Um CBPF 28 será emitido e respondido através do ACE. Se for necessária informação adicional, o CBP irá emitir o CBPF 28 através do ACE e o Comércio responderá a este pedido de informação adicional através do ACE, em vez do papel. Os relatórios ACE para dados de reconciliação são futuros. O CBP notificará o Comércio quando esses relatórios estiverem disponíveis.
O CBP implantará a funcionalidade de entrada de reconciliação do ACE como parte da implantação do ACE Release G4. Observe os seguintes itens como parte dessa implantação:
A aplicação ACI Reconciliation ACS (RA) será desativada às 20:00 na sexta-feira, 23/02/18. Qualquer submissão ao ACS após esse horário será rejeitada. Durante a janela de interrupção, a funcionalidade ACE Reconciliation para usuários do Trade e do CBP será implantada na produção do ACE. As Entradas de Reconciliação do ACS serão convertidas em ACE como parte da implantação da Reconciliação do ACE. Quaisquer Entradas de Reconciliação do ACE enviadas ao ACE antes da conclusão da implantação serão mantidas na fila e processadas assim que toda a implantação for concluída. Para obter informações sobre as Instruções de Reconciliação, consulte o plano de implementação das Instruções de Reconciliação.
Plano de Transição da Declaração de Reconciliação.
Todas as funcionalidades das Declarações implementadas começarão a ser processadas na conclusão da conversão de dados após a ACE, na segunda-feira, 26 de fevereiro de 2018 Haverá um período de interrupção para pagamentos e extratos começando na sexta-feira, 23 de fevereiro de 2018, após 23:59 EST e encerrando domingo, fevereiro 25, 2018. A partir de sábado, 24 de fevereiro de 2018, as atualizações de declaração para Reconciliação devem ser enviadas via SU em vez do HP CBP manterá todas as transações SU para ACE em uma fila e atualizará a ACE no domingo, 25 de fevereiro de 2018. CBP mantenha todas as transações do MO para o ACE em uma fila e processe no domingo, 25 de fevereiro de 2018. O CBP manterá todas as transações PN / QN do ACS em uma fila e processará essas transações no domingo, 25 de fevereiro de 2018. Todas as DECLARAÇÕES FINAL DIÁRIAS (REGULAR) Vai correr cedo domingo, 25 de fevereiro de 2018, da ACS. ACE VAI EXCLUIR DECLARAÇÕES DIÁRIAS PRELIMINARES Para Reconciliação em SEGUNDA-FEIRA, 26 de fevereiro de 2018. Se uma Declaração Diária Preliminar for emitida pela ACS, mas o Diário Final não for gerado a partir da ACS até 26 de fevereiro de 2018, o Diário Final será gerado fora do ACE. Se um QN / PN for feito na sexta-feira, 23 de fevereiro de 2018, uma Declaração Final será gerada da ACS no domingo, 25 de fevereiro de 2018, e estará disponível para o Comércio na segunda-feira, 26 de fevereiro de 2018. Todas as Declarações de Reconciliação do ACS serão convertido em ACE durante a implantação de fevereiro. Os resumos de entrada de reconciliação serão combinados com outros tipos de entrada no mesmo Statement in Deployment G, Release 4 (24 de fevereiro de 2018). As Coleções do ACS não serão implantadas como parte do, Implantação G, Release 4 (24 de fevereiro de 2018). A data para a implantação de coleções no ACE é TBD.